期貨從業資格考試

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2020期貨從業資格考試《期貨基礎知識》試題及答案13

來源:中華考試網  [2020年3月10日] 【

  1.下列屬于《期貨從業人員管理辦法》所稱的“從事期貨經營業務的機構”的是( )。

  A.從事期貨業務的會計師事務所

  B.期貨交易所

  C.期貨公司

  D.期貨交割倉庫

  【正確答案】:C

  【答案解析】:

  期貨從業人員管理辦法所稱從事期貨經營業務的機構是指:

  (1)期貨公司;

  (2)期貨交易所的非期貨公司結算會員; (3)期貨投資咨詢機構;

  (4)為期貨公司提供中間介紹業務的機構;

  (5)中國證券監督管理委員會規定的其他機構。

  2.以下符合《期貨從業人員管理辦法》中規定的期貨從業資格申請條件的是( )。

  A.已被從事期貨經營業務的機構聘用

  B.最近 3 年內受過刑事處罰

  C.最近 3 年內被撤銷證券從業資格

  D.最近 3 年內受過中國銀監會的行政處罰

  【正確答案】:A

  【答案解析】:

  機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的,應當為其辦理 從業資格申請:

  (l)品行端正,具有良好的職業道德; (2)已被本機構聘用;

  (3)最近 3 年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰; (4)未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施,或者禁入期已經屆滿; (5)最近 3 年內未因違法違規行為被撒銷證券、期貨從業資格;

  (6)中國證監會規定的其他條件。

  3.期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及中國期貨業協會自律規則的,協會 應當給予 ( )。

  A.行政處罰

  B.市場禁入

  C.紀律懲戒

  D.罰款

  【正確答案】:C

  【答案解析】:

  期貨從業人員違反期貨從業人員管理辦法以及協會自律規則的,協會應當進行調查、給予紀 律懲戒。

  4.期貨從業人員受到期貨公司處分,期貨公司應當在作出處分決定之日起 ( ) 個 工作日內向中國期貨業協會報告。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.5

  【正確答案】:A

  【答案解析】:

  從業人員受到機構處分,或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的,機構應當在 作出處分訣定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起 10 個工作日內向協會報告。

  5.首席風險官作為期貨公司的高級管理人員,應當向期貨公司( )負責。

  A.總經理

  B.董事會

  C.監事會

  D.股東會

  【正確答案】:B

  【答案解析】:

  本題考查期貨公司首席風險官管理規定,首席風險官向期貨公司董事會負責。

  6.全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的,應當在 ( ) 向 期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

  A.當日結算前

  B.當日結算后

  C.下一交易日開市前

  D.期貨交易所規定期限內

  【正確答案】:A

  【答案解析】:

  全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的,應當在當日結算前向期貨交 易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

  7.非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額,未在結算協議約定的時間 內追加保證金或者自行平倉的,全面結算會員期貨公司有權采取的措施是( )。

  A.對該非結算會員進行公開譴責

  B.對該非結算會員的持倉強行平倉

  C.及時向期貨交易所報告

  D.及時向中國證監會舉報

  【正確答案】:B

  【答案解析】:

  非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額的,應當及時追加保證金或者自行 平倉。非結算會員未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的,全面結算會員期 貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉。

  8.為保障期貨公司具有快速資本補充機制,根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》, 以下可以按照一定比例計入凈資本的負債項目是 ( )。

  A.期貨公司的長期借款

  B.期貨公司向股東或者其關聯企業借入的具有次級債務性質的長期借款

  C.期貨公司向股東或者其關聯企業借入的短期借款

  D.期貨公司的短期借款

  【正確答案】:B

  【答案解析】:

  期貨公司向股東或者其關聯企業借入的具有次級債務性的長期借款,可以在計算凈資本時將 所借入的長期借款按照中國證監會規定的比例計入凈資本。

  9.根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》,應當由具備證券、期貨相關業務資格的會計 師事務所進行審計的風險監管報表是 ( )。

  A.日風險監管報表

  B.周風險監管報表

  C.月度風險監管報表

  D.年度風險監管報表

  【正確答案】:D

  【答案解析】:

  期貨公司應當報送月度和年度風險監管報表.期貨公司應當于月度終了后的 7 個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表,在年度終了后的 4 個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的的年度風險監管報表。

  10.證券公司介紹其控股股東參與期貨交易,以下做法正確的是 ( )。

  A.對股東的開戶資料進行審查

  B.代表股東與期貨公司簽訂期貨經紀合同

  C.代股東接收交易密碼

  D.代股東下達交易指令

  【正確答案】:A

  【答案解析】:證券公司應當完全建立完備的協助開戶制度,對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查, 證券公司不得代客戶下達交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易,不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

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責編:jiaojiao95
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