期貨從業資格考試

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2020年期貨從業資格考試《期貨法律法規》備考題(十一)

來源:中華考試網  [2020年3月10日] 【

  一、單項選擇題

  1.根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定,在期貨公司凈資產的基礎上,按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標是指(  )。

  A.流動資本

  B.凈資本

  C.固定資本

  D.可變現資本

  2.期貨公司計算凈資本時,應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提(  )。

  A.資產減值準備

  B.風險準備金

  C.凈資產減值損失

  D.資產折舊

  3.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的,中國證監會派出機構應當要求期貨公司(  )。

  A.說明理由,并在3日內予以準確確認

  B.披露該信息,并在3日內予以準確確認

  C.相應增加負債金額

  D.相應核減凈資本金額

  4.根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定,期貨公司的凈資本不得低于人民幣(  )。

  A.1000萬元

  B.1500萬元

  C.3000萬元

  D.3500萬元

  5.根據規定,期貨公司凈資本與凈資產的比例不得低于(  )。

  A.20%

  C.40%

  D.60%

  6.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的,凈資本不得低于人民幣(  )。

  A.2000萬元

  B.3000萬元

  C.5000萬元

  D.6000萬元

  7. 從事交易結算業務的期貨公司,凈資本不得低于人民幣(  )。

  A.2000萬元

  B.3500萬元

  C.4500萬元

  D.5000萬元

  8.中國證監會對風險監管指標設置預警標準,規定 “ 不得低于 ” 一定標準的風險監管指標,其預警標準是規定標準的(  )。

  A.80%

  B.90%

  C.120%

  D.150%

  9.期貨公司應當于月度終了后的(  )工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表。

  A.3個

  B.5個

  C.7個

  D.10個

  10.期貨公司應當在年度終了后的(  )內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。

  A.20日

  B.1個月

  C.2個月

  D.3個月

  11.期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監管報表內容持有異議的,應當書面說明意見和理由,向(  )報送。

  A.期貨交易所

  B.中國期貨業協會

  C.公司住所地的財政部門

  D.公司住所地中國證監會派出機構

  12.期貨公司應當保留書面風險監管報表,該報表的保存期限應當不少于(  )。

  A.3年

  B.5年

  C.7年

  D.10年

  13.期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告,說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況,該書面報告應當經(  )簽字確認。

  A.期貨公司法定代表人

  B.期貨公司財務負責人

  C.期貨公司結算負責人

  D.全體股東

  14.風險監管指標與上月相比變動超過(  )的,期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告,說明原因,并在(  )工作日內向全體董事和全體股東書面報告。

  A.10%;3個

  B.15%;3個

  C.20%;5個

  D.30%;7個

  15.期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監會派出機構應當要求期貨公司(  )。

  A.限期改正

  B.說明原因,并處以罰款

  C.停業整頓

  D.限期報送或者補充更正

  16.中國證監會派出機構應當在(  )工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估。

  A.5個

  B.7個

  C.10個

  D.15個

  17.期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持(  )個月的,風險預警期結束。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  18.期貨公司風險監管指標不符合規定標準的,中國證監會派出機構應當在(  )工作日內對公司進行現場檢查。

  A.2個

  B.3個

  C.5個

  D.7個

  19.期貨公司風險監管指標不符合規定標準的,中國證監會派出機構應當進行現場檢查,對不符合規定標準的情況和原因進行核實,并責令期貨公司限期整改,整改期限不得超過(  )工作日。

  A.5個

  B.10個

  C.15個

  D.20個

  20.期貨公司風險監管指標符合規定標準的,中國證監會派出機構應當自驗收合格之日起(  )工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。

  A.2個

  B.3個

  C.5個

  D.7個

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責編:jiaojiao95
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